PEP-er er fysiske personer som er bosatt i EU (innenlandske PEP-er) eller utenfor EU (utenlandske PEP-er), og som er eller har vært betrodd fremtredende offentlige funksjoner, samt deres nærmeste familiemedlemmer eller personer som er kjent for å være nærstående av slike personer.
Betydningen «politisk eksponerte personer» omfatter følgende fysiske personer som er eller har vært betrodd fremtredende offentlige funksjoner i EU eller utenfor EU:
- Statsoverhoder, regjeringssjefer, ministre og vise- eller assisterende ministre;
- Medlemmer av parlamenter;
- Medlemmer av de politiske partienes styrende organer;
- Medlemmer av høyesterett, forfatningsdomstoler eller andre rettsinstanser på høyt nivå hvis avgjørelser ikke kan ankes, unntatt i unntakstilfeller;
- Medlemmer av revisjonsdomstoler eller sentralbankstyrer;
- Ambassadører, charge des affaires og høytstående offiserer i de væpnede styrkene;
- Medlemmer av administrasjons-, ledelses- eller tilsynsorganer i statseide foretak;
- Styremedlemmer, nestledere og medlemmer av styret eller tilsvarende funksjon i en internasjonal organisasjon;
- Sentrale finansinstitusjoner: Eksempler på dette kan være Revisjonsretten og styremedlemmer i sentralbanker;
- Forsvaret: I denne situasjonen vil en PEP-vurdering vanligvis bare gjelde for høytstående offiserer;
- Internasjonale idrettskomiteer: Medlemmer av disse komiteene kan bli påvirket til å stemme over plasseringen av store idrettsarrangementer/kontrakter for bygging av arenaer osv. og har derfor nylig blitt inkludert i FATFs definisjon av en PEP;
- Alle som har en nær forretningsforbindelse eller felles fordelaktig eierskap i juridiske enheter eller juridiske arrangementer med en PEP;
- Enhver som er eneste reelle eier av en juridisk enhet som man vet er opprettet til fordel for PEP-en i praksis;
- Foreldre og barn av PEP-er, ektefelle eller partner, søsken, onkler og tanter, selv litt indirekte familiemedlemmer (som svigerforeldre) vil bli ansett som en politisk eksponert person.
Ingen av de offentlige funksjonene nevnt ovenfor skal forstås slik at de omfatter tjenestemenn på mellomnivå eller lavere nivå.
Uten at det berører anvendelsen, skal selskapet ikke være forpliktet til å anse en person som politisk eksponert dersom vedkommende har opphørt å inneha en fremtredende offentlig funksjon i den ovenfor nevnte betydningen i en periode på minst ett år.
Ingen av kategoriene nevnt ovenfor skal forstås slik at de omfatter tjenestemenn på mellomnivå eller lavere nivå.
«Nærmeste familiemedlemmer» omfatter følgende:
- Ektefellen eller den personen som PEP-en har vært samboer med i minst ett år;
- Barna og deres ektefeller eller personer som PEP-en har vært samboer med i minst ett år; og
- Foreldrene.
«Personer som er kjent for å være nærstående» omfatter følgende:
- Enhver fysisk person som er kjent for å ha felles reelt eierskap i juridiske enheter eller juridiske arrangementer, eller andre nære forretningsforbindelser, med en person som er beskrevet ovenfor;
- Enhver fysisk person som er eneste reelle eier av en juridisk enhet eller et juridisk arrangement som er kjent for å være opprettet til fordel for personen som er beskrevet ovenfor.
